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Lo scopo di questo documento è fornire una panoramica generale su come applicare i nostri processi di due diligence in fusioni, acquisizioni, joint venture, partnership e altri investimenti.
I nostri processi di due diligence sono progettati per identificare e valutare il coinvolgimento di potenziali partner futuri in episodi di corruzione, attività vietate o soggette a sanzioni internazionali, esportazioni illegali, riciclaggio di denaro, schiavitù moderna e qualsiasi altra attività illegale. Tali azioni sono in contrasto con i nostri principi e valori interni, oltre a danneggiare la nostra reputazione e comportare potenzialmente sanzioni penali.
Adottiamo un approccio basato sul rischio per la due diligence in ambito di conformità. Incoraggiamo una consultazione tempestiva con il Chief Compliance Officer (CCO) di CCBHC e la collaborazione del team di transazione con il CCO, consulenti legali esterni, revisori interni e altri manager appropriati per garantire un’efficace esecuzione del processo di due diligence.
Il processo di due diligence in materia di conformità dovrebbe essere avviato nelle fasi iniziali della transazione e documentato adeguatamente. Lo strumento di due diligence per terze parti di CCHBC deve essere utilizzato per informare la valutazione iniziale del rischio. Un'analisi dettagliata e un report sui risultati devono essere preparati con il supporto del team legale del Gruppo e/o di consulenti legali esterni. Il processo di due diligence deve continuare anche dopo la transazione, man mano che emergono ulteriori informazioni.
Ricordate di consultare il Chief Compliance Officer e i consulenti legali esterni durante tutto il processo per ricevere indicazioni e assicurarsi che tutte le questioni relative alla conformità siano adeguatamente affrontate.
Per ulteriore assistenza o indicazioni più dettagliate, rivolgetevi al team legale del Gruppo e ai team M&A.